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“恒大系”再度增持梅雁吉祥 上交所发函问询

腾讯证券2018-05-15 13:18:11


在此前11月8日,因短炒股票被保监会点名批评之后,“恒大系”再度买入此前已被清仓的梅雁吉祥(600868.SH)。此举引起上交所关注,并被发函问询;而前期一系列“买而不举”的行为,也使得“恒大系”在同一天被深交所采取监管措施。


据梅雁吉祥11月11日晚间公告,11月10日,广州市仲勤投资有限公司(下称“仲勤投资”)通过二级市场买入梅雁吉祥94907532股,占公司总股本的5%,成为第一大股东。经核实,仲勤投资的实际控制人为许家印。


对于此举,上交所于11月11日向梅雁吉祥展开问询。问询函中提到,仲勤投资与恒大人寿保险有限公司(下称“恒大人寿”)同属“恒大系” 。前期,恒大人寿曾短期内增、减持梅雁吉祥股票,引起市场广泛关注。然而在恒大人寿卖出梅雁吉祥股票后,现其关联企业仲勤投资又于 11 月 10 日买入梅雁吉祥5%的股份。


上交所要求披露,仲勤投资短期内再次买入公司股票的主要目的,并结合前期恒大人寿增、减持公司股票情况,解释两公司短期内就梅雁吉祥股票连续发生多次不同方向交易的原因及其合理性,以及是否存在前后关联。


上交所方面还提到,11月8日,中国保监会已约谈恒大人寿的主要负责人,明确表态不支持保险资金短期大量频繁炒作股票,指出恒大人寿应深刻反省短期炒作股票对保险行业及保险资金运用带来的负面影响。而恒大人寿有关人员也表示,将切实落实监管要求,着力杜绝类似行为发生。


“请仲勤投资及其实际控制人具体说明,仲勤投资在此情况下再次买入公司股票,是否考虑其关联企业恒大人寿的前述表态,是否评估买入行为对公司股价和投资者预期的影响。”上交所在问询函中表示。


上交所还要求,梅雁吉祥及仲勤投资应当在11月16日前召开现场投资者说明会。梅雁吉祥公告称,鉴于上述原因,公司已向上交所申请,自11月14日起继续停牌,直至公司召开完投资者说明会后复牌。


此前腾讯财经曾独家报道,在证监会的窗口指导授意之下,深交所也已介入恒大系短炒事件。


11月11日,腾讯财经从深交所获悉,近期,针对“恒大系”相关账户在“栋梁新材”、“积成电子”、“中元股份”、“国民技术”、“金洲管道”等股票上存在“准举牌”等涉嫌短线炒作的异常交易行为,在“万科A”上存在明显影响价量的异常交易行为,深交所对相关账户进行了重点监控,先后采取电话警示、书面警示、要求提交合规交易承诺、盘中暂停当日交易等监管措施,并对相关会员采取书面警示、约见谈话等监管措施。


腾讯财经从深交所多位内部人士处了解到,此次是由证监会直接下达的窗口指导给深交所。但截至发稿时,证监会并未确认上述信息。


深交所还表示,在信息披露监管方面,其向上市公司发出了问询函,重点问询“恒大系”相关账户持股目的、公司近期是否存在应披露未披露的事项等,要求上市公司认真自查并对外披露。同时,深交所还提请辖区证监局予以关注。


腾讯财经此前曾报道,11月2日,梅雁吉祥(600868.SH)以跌停价收盘,也使得恒大人寿的财技初现端倪。


恒大人寿自9月28日开始建仓,三日内耗资至多5.3亿元一举买入梅雁吉祥4.95%股权,夺下第一大股东,但并未触及举牌线;潜伏24天后,10月25日恒大人寿提醒梅雁吉祥修正公告,要求披露自身第一大股东位置,成功将其营造为“恒大概念股”;在梅雁吉祥股票连续两日涨停,四日内股价较买入价上涨近40%后,10月31日,恒大人寿一举清仓离场,一个月内浮盈至少1.3亿元。


值得注意的是,此前二季度末,恒大人寿进驻前十大流通股东的股票多达22只,但在三季度内,恒大人寿已从其中20只中退出。


目前恒大人寿仍持有的股票即至少达到10只(分别是中科三环、积成电子、宝鹰股份、中元股份、沧州明珠、金洲管道、国民技术、三七互娱、中设集团、栋梁新材),这些股票大多股权分散,单一大股东持股比例在5%以下,而恒大人寿的持股量多数为4.95%或4.96%,均可一日内离场。


11月8日,中国保监会在其官方微博中,点名批评了恒大人寿,称不支持保险资金短期大量频繁炒作股票。


此前传言,上交所建议将“类举牌”纳入信批。腾讯财经曾就上述传言向上交所求证,但截至发稿,上交所未回应,是否向证监会提出过类似建议。


浙江裕丰律师事务所高级合伙人厉健律师认为,将“类举牌”纳入信披其实很有必要。厉健对腾讯财经表示,恒大人寿的短期交易获利行为有操纵证券市场之嫌,但根据《证券法》第77条规定,目前无法认定其构成操纵证券市场行为,主要原因是相关法规滞后、不完善,加上操纵形式不断翻新,导致监管机构认定和处罚操纵市场行为的难度不断加大。


“相对于普通投资者而言,恒大人寿的资金优势、持股优势和信息优势是显而易见的,虽然持股比例不到5%,但其‘准举牌’行为,客观上助长了股价上涨,并引发大量投资者跟风买入,恒大人寿随后快速卖出获取巨额收益,因此,不能完全排除其操纵证券市场的可能性。”厉健对腾讯财经表示,目前的焦点在于,在没有操纵证券市场认定细则和司法解释的情况下,证券监管部门如果仅凭《证券法》第77条的粗略规定,很难界定恒大系的行为。(来源:腾讯证券)


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